基金經理試水“公私兼任”

2020-9-10 14:33:00  來源:中國證券報   我有話說 

  繼5月1日《基金經理兼任私募資產管理計劃投資經理工作指引(試行)》(下稱《指引》)實施以來,目前已有相關基金經理實行了“公私兼任”,且兼管私募資產管理計劃產品(下稱“私募資管產品”)的規模接近60億元。目前,還有其他基金公司在積極籌備相關事宜。
  市場人士認為,在能力勝任和時間允許的情況下,基金經理兼管私募資管產品,有利于滿足投資者多元化的投資理財需求,也能提高基金經理的投資產能利用率。

  兼管數量不超10只
  《指引》指出,同一基金經理管理的公募基金和私募資產管理計劃數量,原則上不超過10只。并且,基金管理人應當在基金定期報告中披露基金經理同時管理的產品只數、類型、規模和任職時間等。從近期披露的基金半年報來看,已有東方阿爾法基金、華泰柏瑞等基金公司披露了基金經理兼管私募資產情況。
  其中,東方阿爾法精選混合基金半年報顯示,該基金的基金經理劉明除管理兩只公募基金外,自5月25日起,兼職管理1只私募資管產品,該私募資管產品的管理規模為4.61億元。另外,國泰成長優選混合基金的基金經理申坤除了管理2只公募基金外,管理的其他組合資產的規模達到了44.74億元。
  從華泰柏瑞基金披露的半年報情況來看,華泰柏瑞激勵動力混合基金的基金經理沈雪峰目前管理1只公募基金和6只私募資管產品,在管私募資管產品的規模為54.89億元。華泰柏瑞基金旗下的華泰柏瑞積極成長混合基金在7月新增聘的公募基金經理陸從珍,則是該公司專戶部門的投資大將,她除了管理華泰柏瑞積極成長之外,還擔任公司專戶投資部投資總監。
  另外,根據《指引》,完成規范后的證券公司,其大集合產品投資主辦人員兼任私募資產管理計劃投資經理的,參照該《指引》執行。在這方面,中信證券紅利價值一年持有混合型集合資產管理計劃在半年報中披露,該產品的基金經理劉琦目前管理1只公募基金和4只私募資管產品,另外還有21只“其他組合”,合計管理規模超過260億元。

  滿足多元化投資理財需求
  《指引》指出,基金管理人應當強化兼任基金經理的長期考核機制,對兼任基金經理進行5年以上的長周期考核,考核激勵指標應當涵蓋所有兼任組合長期業績、遵規守信情況、公平交易執行情況等。中國證券報記者梳理獲悉,上述披露兼管私募資產的基金經理,基本上都達到了《指引》里的任職要求。
  以劉明為例,東方阿爾法精選混合基金半年報顯示,劉明為東方阿爾法基金的總經理,同時兼任私募資產管理計劃投資經理。Wind數據顯示,截至今年8月31日,劉明管理的公募基金年限超過11年,年化收益率達到17%。而目前,在公募行業管理年限超過10年以上且年化收益率超過10%的基金經理,尚不足40人。
  東方阿爾法基金相關人士對中國證券報記者表示,在《指引》發布后,該公司旗下的公募基金經理,均提交了兼任可行性分析、合規審查、防范利益輸送等情況的報告,并完成了相關的變更備案。東方阿爾法基金表示,績優基金經理兼管私募資管產品,一方面有利于滿足客戶日益增加的多元化投資理財需求,提升客戶體驗感,另一方面也有利于實現資源優化,提高基金經理和投研團隊的投資產能利用率。
  除已披露的情況外,還有相關公司正在籌備基金經理的兼任事宜。某公募相關人士表示,該公司已著手進行相關準備,部分擬兼任公募的專戶投資經理,目前已經完成基金經理考試。但是,也有基金人士認為,公私募產品的策略和投資者訴求并不完全一致,兼顧管理有可能增加基金經理的投研精力和時間成本,能力不能完全勝任的基金經理,可能短期內不會考慮兼任專戶基金經理。

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